1月16日，深圳证监局公告显示，因营销宣传、投资建议发布及内控合规管理等方面存在违规问题，老牌投顾公司深圳珞珈投资被责令改正，并暂停新增客户6个月。同时，董事长陈杰被采取监管谈话的监管措施。
经查，深圳市珞珈投资咨询有限公司存在以下问题：一是营销宣传中存在虚假、误导性内容；二是部分投资顾问在公开直播时存在推荐股票、预测个股走势行为；三是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；四是投资者适当性管理不到位；五是内部控制与合规管理有效性不足，部分业务和合规工作实际由第三方机构开展。
深圳证监局指出，上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，下同）第七条、第九条、第二十四条、第三十一条，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号，下同）第三条的规定。依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条及《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，综合考虑公司存在向监管部门提供不完整信息等情况，决定对公司采取责令改正并责令暂停新增客户的监管措施，责令公司对上述各项问题逐项全面整改，并自收到本决定之日起暂停新增客户六个月。同时，深圳证监局决定对珞珈投资董事长陈杰采取监管谈话的监管措施。
值得注意的是，这家存续29年的老牌投资咨询机构，在短短一年内第二次被暂停新增客户。
2025年1月10日，深圳证监局官网发布的信息显示，珞珈投资因营销宣传方面、签约管理方面、投资顾问服务方面存在多项违规行为，被深圳证监局责令全面整改，并暂停新增客户三个月。
同时，珞珈投资董事长陈杰也因上述违规事项，在2024年末被深圳市监局采取监管谈话的监管措施。此外，还有一名名为廖桂铭的员工在珞珈投资任职投资顾问期间制作发布的部分营销类直播未经合规审核，存在误导性信息，并向客户提供不实市场资讯，也被采取监管谈话的监管措施。
官网显示，珞珈投资是1998年首批获得中国证监会颁发的证券投资咨询业务资格的机构，拥有中国证监会颁发的、国内仅78家公司拥有的《证券投资咨询业务许可证》，其还拥有广电总局颁发的《网络传播视听节目许可证》。
来源：读创财经免费配资炒股入配资平台
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